證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。證券是金融市場的重要組成部分，在金融市場的發展和企業融資活動方面起著關鍵的作用。
我國證券行業相關政策
為了進一步推動證券行業的發展，如2025年4月中國人民銀行、金融監管總局、最高人民法院等部門等發布《關于規范供應鏈金融業務 引導供應鏈信息服務機構更好服務中小企業融資有關事宜的通知》引導金融機構在依法合規、風險可控的前提下，有序開展供應鏈票據資產證券化試點，拓寬票據融資渠道。
我國證券行業部分相關政策情況
|
發布時間 |
發布部門 |
政策名稱 |
主要內容 |
|
2023年4月 |
國務院辦公廳 |
關于上市公司獨立董事制度改革的意見 |
落實上市公司及相關主體的獨立董事履職保障責任，豐富證券監督管理機構監管手段，強化對上市公司及相關主體不配合、阻撓獨立董事履職的監督管理。暢通獨立董事與證券監督管理機構、證券交易所的溝通渠道，健全獨立董事履職受限救濟機制。 |
|
2023年7月 |
工業和信息化部、中國人民銀行、國家金融監督管理總局等部門 |
關于開展“一鏈一策一批”中小微企業融資促進行動的通知 |
推動證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介服務機構參與上市培育工作，根據企業發展階段提供差異化服務，協助中小微企業更好對接多層次資本市場。 |
|
2023年11月 |
中國人民銀行、金融監管總局、中國證監會等部門 |
關于強化金融支持舉措助力民營經濟發展壯大的通知 |
強化區域性股權市場對民營企業的支持服務，推動區域性股權市場突出私募股權市場定位，穩步拓展私募基金份額轉讓、認股權綜合服務等創新業務試點，提升私募基金、證券服務機構等參與區域性股權市場積極性。 |
|
2024年4月 |
國務院 |
關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見 |
推動證券基金機構高質量發展。引導行業機構樹立正確經營理念，處理好功能性和盈利性關系。 |
|
2024年9月 |
國務院辦公廳 |
關于以高水平開放推動服務貿易高質量發展的意見 |
規范探索通過知識產權證券化、科技保險等方式推動科技成果轉化運用。 |
|
2024年9月 |
國務院辦公廳 |
關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見 |
深化資本市場領域衍生品監管改革。完善資本市場領域衍生品監管規則，統一對證券期貨經營機構開展衍生品交易的監管尺度和強度。健全資本市場領域交易報告庫，建立統一規范的機構、產品、交易識別體系，提高數據質量和可用性，推進報告庫間數據互通，為強化系統性風險監測監控提供支撐。加強對證券期貨經營機構柜臺衍生品業務的審慎監管和行為監管。 |
|
2024年10月 |
中國人民銀行等四部門 |
關于發揮綠色金融作用 服務美麗中國建設的意見 |
支持發行綠色資產證券化產品，盤活存量資產，提高資產流動性。 |
|
2024年10月 |
民政部、商務部、中央網信辦等部門 |
關于進一步促進養老服務消費 提升老年人生活品質的若干措施 |
提升金融支持養老服務質效，鼓勵支持銀行、保險、證券、信托、擔保、基金等金融機構精準對接養老機構建設和運營、老年用品租賃、適老化改造等融資需求，在風險可控前提下創新金融產品。 |
|
2024年12月 |
國家金融監督管理總局 |
關于強監管防風險促改革推動財險業高質量發展行動方案 |
強化以再保險和風險證券化為核心的風險轉移機制，支持符合條件的保險機構在香港發行巨災債券等保險連接證券。 |
|
2025年1月 |
國務院辦公廳 |
關于加強監管防范風險推動信托業高質量發展的若干意見 |
完善信托公司服務實體經濟能力評價，推動優化業務結構。發揮資產服務信托作用，規范完善家族信托、資產證券化服務信托、預付類資金服務信托等業務品種，更好滿足居民財富管理、企業經營發展以及社會治理等合理需求。 |
|
2025年2月 |
中國證監會 |
關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見 |
提升證券期貨行業數字化水平。推動行業機構數字化轉型。穩步推進資本市場金融科技創新試點和“數據要素×資本市場”專項試點，穩妥推動數據要素相關技術在資本市場重點領域的應用實施。健全公募基金賬戶份額信息統一查詢平臺功能，穩步推進證券公司賬戶管理功能優化試點轉常規。推動更多數字經濟、平臺企業股債發行“綠燈”項目落地。 |
|
2025年3月 |
國務院辦公廳 |
關于做好金融“五篇大文章”的指導意見 |
證券、期貨、基金、私募股權投資、金融資產投資公司等機構圍繞服務經濟高質量發展加快轉型，有效提升投資能力，拓寬直接融資渠道。 |
|
2025年3月 |
國家金融監督管理總局、科技部、國家發展改革委 |
銀行業保險業科技金融高質量發展實施方案 |
支持銀行保險機構、資產管理機構等加大科創類債券投資配置力度，推動保險機構投資資產支持計劃等證券化產品。 |
|
2025年4月 |
中國人民銀行、金融監管總局、最高人民法院等部門 |
關于規范供應鏈金融業務 引導供應鏈信息服務機構更好服務中小企業融資有關事宜的通知 |
引導金融機構在依法合規、風險可控的前提下，有序開展供應鏈票據資產證券化試點，拓寬票據融資渠道。 |
資料來源：觀研天下整理
各省市證券行業相關政策
我國各省市也積極響應國家政策規劃,對各省市證券行業的發展做出了具體規劃,支持當地證券行業穩定發展，比如2025年福建省發布的《關于進一步推動資本市場服務科技型企業高質量發展的若干措施》、河南省發布的《關于促進數據產業高質量發展的實施意見》。
我國部分省市證券行業相關政策（一）
|
省市 |
發布時間 |
政策名稱 |
主要內容 |
|
北京市 |
2025年3月 |
懷柔區加快發展科技服務業 促進科技成果轉化示范區建設三年行動計劃（2025-2027年） |
開展質押融資、證券化、保險、基金、信托等多項知識產權金融服務，構建知識產權金融生態體系。 |
|
天津市 |
2024年8月 |
天津市推動上市公司高質量發展行動方案 |
借助證券交易所專業力量，對重點上市后備企業加強指導服務。 |
|
河北省 |
2024年11月 |
關于扎實推進“個轉企”促進經營主體高質量發展若干措施 |
優化企業上市政務服務環境，規范上市公司治理，嚴厲打擊證券違法活動。 |
|
遼寧省 |
2024年5月 |
關于進一步支持民營經濟高質量發展的意見 |
抓住北京證券交易所高質量擴容機遇，支持符合條件的民營企業加快做好上市準備工作。 |
|
黑龍江省 |
2024年10月 |
黑龍江省以高水平開放推動服務貿易高質量發展若干措施 |
持續推進知識產權證券化工作，降低企業融資成本。 |
|
上海市 |
2024年12月 |
上海市支持上市公司并購重組行動方案（2025—2027年） |
提高中介機構服務能力。加快推進證券公司合并，打造一流投資銀行。 |
|
江蘇省 |
2025年2月 |
江蘇省加快經濟社會發展全面綠色轉型若干政策舉措 |
支持發行綠色債券和綠色資產支持證券，大力發展碳中和債、綠色轉型債券等產品。 |
|
安徽省 |
2024年2月 |
皖北綠色食品產業集群建設實施方案 |
加大直接融資，推進集體資產、企業資產證券化，利用債券、基金、中票、短融等融資工具擴大融資規模。通過資產證券化、不動產投資信托基金、企業上市等方式支持企業融資。 |
|
福建省 |
2025年5月 |
關于進一步推動資本市場服務科技型企業高質量發展的若干措施 |
推動證券基金業機構提升服務科技創新能力。支持省內法人證券公司通過充實資本、優化激勵約束、完善國際化布局、加快上市等持續提升投行能力和財富管理能力，打造一流投資銀行，更好服務科技型企業發展。完善大股東對省屬證券公司的考核辦法，建立更為寬松的長周期、重功能發揮的業績考核制度，探索實施長期股權激勵方案。推動證券公司、公募基金公司積極申請互換便利等創新業務資格，促進資源優化配置。 |
|
江西省 |
2024年4月 |
江西省專利轉化運用專項行動實施方案 |
加強擬上市企業知識產權服務，持續推進重點產業鏈知識產權證券化工作。 |
|
河南省 |
2025年3月 |
關于促進數據產業高質量發展的實施意見 |
鼓勵金融機構開發數據保險、數據信托、數據資產抵押融資及證券化等金融服務產品，提升數據金融服務水平。 |
資料來源：觀研天下整理
我國部分省市證券行業相關政策（二）
|
省市 |
發布時間 |
政策名稱 |
主要內容 |
|
廣東省 |
2024年12月 |
關于推動能源科技創新促進能源產業發展的實施意見 |
鼓勵銀行、保險、證券等金融機構依法合規優化產品和服務，為能源技術攻關、能源科技成果示范應用、知識產權維護等提供融資和保險保障服務。 |
|
2025年4月 |
廣東省關于進一步深化投融資體制改革的若干舉措 |
加強與證券交易所合作，助力縣域功能性國企發行債券融資。 |
|
|
廣西壯族自治區 |
2025年1月 |
關于進一步促進廣西上市公司高質量發展的若干措施 |
強化證券監管部門與黨政部門溝通協作，建立健全上市公司風險監測預警、定期通報、應對處置等聯動機制。堅持嚴控增量、化解存量，推動上市公司通過破產重整、資產重組、退市等途徑化解風險。鼓勵銀行、證券、保險、私募基金等機構參與上市公司股票質押風險化解，穩慎處置大股東質押股票展期和強制平倉問題。 |
|
重慶市 |
2025年4月 |
重慶市加快培育從訂購到交貨的國際物流全鏈條服務體系實施方案（2025—2029年） |
鼓勵支持會計師事務所參與外貿服務，與金融機構、證券交易所、行業協會共同組織資本市場投融資對接活動。 |
|
四川省 |
2024年7月 |
四川省專利轉化運用專項行動實施方案 |
持續推進知識產權證券化，探索銀行與投資機構合作的“貸款+外部直投”等業務模式。 |
|
云南省 |
2025年5月 |
關于做好金融“五篇大文章”的實施意見 |
引導證券、期貨、基金、私募股權投資、金融資產投資等機構圍繞服務經濟高質量發展加快轉型，有效提升投資能力，拓寬直接融資渠道。 |
|
寧夏回族自治區 |
2023年12月 |
寧夏回族自治區復制推廣自由貿易試驗區改革試點經驗工作方案 |
綜合運用信貸、保險、證券等多種金融工具,解決創新型中小微企業融資難題。 |
資料來源：觀研天下整理（XD）
注：上述信息僅作參考，圖表均為樣式展示，具體數據、坐標軸與數據標簽詳見報告正文。
個別圖表由于行業特性可能會有出入，具體內容請聯系客服確認，以報告正文為準。
更多圖表和內容詳見報告正文。
觀研報告網發布的《中國證券行業發展趨勢研究與投資前景預測報告（2025-2032年）》涵蓋行業最新數據，市場熱點，政策規劃，競爭情報，市場前景預測，投資策略等內容。更輔以大量直觀的圖表幫助本行業企業準確把握行業發展態勢、市場商機動向、正確制定企業競爭戰略和投資策略。
本報告依據國家統計局、海關總署和國家信息中心等渠道發布的權威數據，結合了行業所處的環境，從理論到實踐、從宏觀到微觀等多個角度進行市場調研分析。
行業報告是業內企業、相關投資公司及政府部門準確把握行業發展趨勢，洞悉行業競爭格局，規避經營和投資風險，制定正確競爭和投資戰略決策的重要決策依據之一。
本報告是全面了解行業以及對本行業進行投資不可或缺的重要工具。觀研天下是國內知名的行業信息咨詢機構，擁有資深的專家團隊，多年來已經為上萬家企業單位、咨詢機構、金融機構、行業協會、個人投資者等提供了專業的行業分析報告，客戶涵蓋了華為、中國石油、中國電信、中國建筑、惠普、迪士尼等國內外行業領先企業，并得到了客戶的廣泛認可。
目錄大綱：
【第一部分 行業定義與監管 】
第一章 2020-2024年中國證券行業發展概述
第一節 證券行業發展情況概述
一、證券行業相關定義
二、證券特點分析
三、證券行業基本情況介紹
四、證券行業經營模式
（1）生產模式
（2）采購模式
（3）銷售/服務模式
五、證券行業需求主體分析
第二節 中國證券行業生命周期分析
一、證券行業生命周期理論概述
二、證券行業所屬的生命周期分析
第三節 證券行業經濟指標分析
一、證券行業的贏利性分析
二、證券行業的經濟周期分析
三、證券行業附加值的提升空間分析
第二章 中國證券行業監管分析
第一節 中國證券行業監管制度分析
一、行業主要監管體制
二、行業準入制度
第二節 中國證券行業政策法規
一、行業主要政策法規
二、主要行業標準分析
第三節 國內監管與政策對證券行業的影響分析
【第二部分 行業環境與全球市場】
第三章 2020-2024年中國證券行業發展環境分析
第一節 中國宏觀環境與對證券行業的影響分析
一、中國宏觀經濟環境
二、中國宏觀經濟環境對證券行業的影響分析
第二節 中國社會環境與對證券行業的影響分析
第三節 中國對外貿易環境與對證券行業的影響分析
第四節 中國證券行業投資環境分析
第五節 中國證券行業技術環境分析
第六節 中國證券行業進入壁壘分析
一、證券行業資金壁壘分析
二、證券行業技術壁壘分析
三、證券行業人才壁壘分析
四、證券行業品牌壁壘分析
五、證券行業其他壁壘分析
第七節 中國證券行業風險分析
一、證券行業宏觀環境風險
二、證券行業技術風險
三、證券行業競爭風險
四、證券行業其他風險
第四章 2020-2024年全球證券行業發展現狀分析
第一節 全球證券行業發展歷程回顧
第二節 全球證券行業市場規模與區域分布情況
第三節 亞洲證券行業地區市場分析
一、亞洲證券行業市場現狀分析
二、亞洲證券行業市場規模與市場需求分析
三、亞洲證券行業市場前景分析
第四節 北美證券行業地區市場分析
一、北美證券行業市場現狀分析
二、北美證券行業市場規模與市場需求分析
三、北美證券行業市場前景分析
第五節 歐洲證券行業地區市場分析
一、歐洲證券行業市場現狀分析
二、歐洲證券行業市場規模與市場需求分析
三、歐洲證券行業市場前景分析
第六節 2025-2032年全球證券行業分布走勢預測
第七節 2025-2032年全球證券行業市場規模預測
【第三部分 國內現狀與企業案例】
第五章 中國證券行業運行情況
第一節 中國證券行業發展狀況情況介紹
一、行業發展歷程回顧
二、行業創新情況分析
三、行業發展特點分析
第二節 中國證券行業市場規模分析
一、影響中國證券行業市場規模的因素
二、中國證券行業市場規模
三、中國證券行業市場規模解析
第三節 中國證券行業供應情況分析
一、中國證券行業供應規模
二、中國證券行業供應特點
第四節 中國證券行業需求情況分析
一、中國證券行業需求規模
二、中國證券行業需求特點
第五節 中國證券行業供需平衡分析
第六節 中國證券行業存在的問題與解決策略分析
第六章 中國證券行業產業鏈及細分市場分析
第一節 中國證券行業產業鏈綜述
一、產業鏈模型原理介紹
二、產業鏈運行機制
三、證券行業產業鏈圖解
第二節 中國證券行業產業鏈環節分析
一、上游產業發展現狀
二、上游產業對證券行業的影響分析
三、下游產業發展現狀
四、下游產業對證券行業的影響分析
第三節 中國證券行業細分市場分析
一、細分市場一
二、細分市場二
第七章 2020-2024年中國證券行業市場競爭分析
第一節 中國證券行業競爭現狀分析
一、中國證券行業競爭格局分析
二、中國證券行業主要品牌分析
第二節 中國證券行業集中度分析
一、中國證券行業市場集中度影響因素分析
二、中國證券行業市場集中度分析
第三節 中國證券行業競爭特征分析
一、企業區域分布特征
二、企業規模分布特征
三、企業所有制分布特征
第八章 2020-2024年中國證券行業模型分析
第一節 中國證券行業競爭結構分析（波特五力模型）
一、波特五力模型原理
二、供應商議價能力
三、購買者議價能力
四、新進入者威脅
五、替代品威脅
六、同業競爭程度
七、波特五力模型分析結論
第二節 中國證券行業SWOT分析
一、SWOT模型概述
二、行業優勢分析
三、行業劣勢
四、行業機會
五、行業威脅
六、中國證券行業SWOT分析結論
第三節 中國證券行業競爭環境分析（PEST）
一、PEST模型概述
二、政策因素
三、經濟因素
四、社會因素
五、技術因素
六、PEST模型分析結論
第九章 2020-2024年中國證券行業需求特點與動態分析
第一節 中國證券行業市場動態情況
第二節 中國證券行業消費市場特點分析
一、需求偏好
二、價格偏好
三、品牌偏好
四、其他偏好
第三節 證券行業成本結構分析
第四節 證券行業價格影響因素分析
一、供需因素
二、成本因素
三、其他因素
第五節 中國證券行業價格現狀分析
第六節 2025-2032年中國證券行業價格影響因素與走勢預測
第十章 中國證券行業所屬行業運行數據監測
第一節 中國證券行業所屬行業總體規模分析
一、企業數量結構分析
二、行業資產規模分析
第二節 中國證券行業所屬行業產銷與費用分析
一、流動資產
二、銷售收入分析
三、負債分析
四、利潤規模分析
五、產值分析
第三節 中國證券行業所屬行業財務指標分析
一、行業盈利能力分析
二、行業償債能力分析
三、行業營運能力分析
四、行業發展能力分析
第十一章 2020-2024年中國證券行業區域市場現狀分析
第一節 中國證券行業區域市場規模分析
一、影響證券行業區域市場分布的因素
二、中國證券行業區域市場分布
第二節 中國華東地區證券行業市場分析
一、華東地區概述
二、華東地區經濟環境分析
三、華東地區證券行業市場分析
（1）華東地區證券行業市場規模
（2）華東地區證券行業市場現狀
（3）華東地區證券行業市場規模預測
第三節 華中地區市場分析
一、華中地區概述
二、華中地區經濟環境分析
三、華中地區證券行業市場分析
（1）華中地區證券行業市場規模
（2）華中地區證券行業市場現狀
（3）華中地區證券行業市場規模預測
第四節 華南地區市場分析
一、華南地區概述
二、華南地區經濟環境分析
三、華南地區證券行業市場分析
（1）華南地區證券行業市場規模
（2）華南地區證券行業市場現狀
（3）華南地區證券行業市場規模預測
第五節 華北地區證券行業市場分析
一、華北地區概述
二、華北地區經濟環境分析
三、華北地區證券行業市場分析
（1）華北地區證券行業市場規模
（2）華北地區證券行業市場現狀
（3）華北地區證券行業市場規模預測
第六節 東北地區市場分析
一、東北地區概述
二、東北地區經濟環境分析
三、東北地區證券行業市場分析
（1）東北地區證券行業市場規模
（2）東北地區證券行業市場現狀
（3）東北地區證券行業市場規模預測
第七節 西南地區市場分析
一、西南地區概述
二、西南地區經濟環境分析
三、西南地區證券行業市場分析
（1）西南地區證券行業市場規模
（2）西南地區證券行業市場現狀
（3）西南地區證券行業市場規模預測
第八節 西北地區市場分析
一、西北地區概述
二、西北地區經濟環境分析
三、西北地區證券行業市場分析
（1）西北地區證券行業市場規模
（2）西北地區證券行業市場現狀
（3）西北地區證券行業市場規模預測
第九節 2025-2032年中國證券行業市場規模區域分布預測
第十二章 證券行業企業分析（隨數據更新可能有調整）
第一節 企業一
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第二節 企業二
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第三節 企業三
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第四節 企業四
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第五節 企業五
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第六節 企業六
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第七節 企業七
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第八節 企業八
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第九節 企業九
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
第十節 企業十
一、企業概況
二、主營產品
三、運營情況
（1）主要經濟指標情況
（2）企業盈利能力分析
（3）企業償債能力分析
（4）企業運營能力分析
（5）企業成長能力分析
四、公司優勢分析
【第四部分 展望、結論與建議】
第十三章 2025-2032年中國證券行業發展前景分析與預測
第一節 中國證券行業未來發展前景分析
一、中國證券行業市場機會分析
二、中國證券行業投資增速預測
第二節 中國證券行業未來發展趨勢預測
第三節 中國證券行業規模發展預測
一、中國證券行業市場規模預測
二、中國證券行業市場規模增速預測
三、中國證券行業產值規模預測
四、中國證券行業產值增速預測
五、中國證券行業供需情況預測
第四節 中國證券行業盈利走勢預測
第十四章 中國證券行業研究結論及投資建議
第一節 觀研天下中國證券行業研究綜述
一、行業投資價值
二、行業風險評估
第二節 中國證券行業進入策略分析
一、目標客戶群體
二、細分市場選擇
三、區域市場的選擇
第三節 證券行業品牌營銷策略分析
一、證券行業產品策略
二、證券行業定價策略
三、證券行業渠道策略
四、證券行業推廣策略
第四節 觀研天下分析師投資建議
